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公司治理主管
依「上市公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點」之規定，本公司於2020年7月31日董事會決議通過，由經營管理本部管理部經理蘇文揚兼任公司治理主管，督導公司治理相關事務。公司治理主管具備公開發行公司財務、股務或公司治理相關事務單位之主管職務達3年以上。
一、職權範圍及業務執行情形(包含但不限於)：
1. 依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。
2. 製作董事會及股東會議事錄。
3. 協助董事就任及持續進修。
4. 提供董事執行業務所需之資料。
5. 協助董事遵循法令。
6. 定期檢視及修訂相關辦法。
7. 落實公司治理之推行。
8. 其他公司治理相關事項等。
二、2020-2021年進修情形如下：
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進修日期 |
主辦單位 |
課程名稱 |
進修時數 |
當年度
進修總時數 |
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2020.9.30 |
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 |
109年度防範內線交易暨內部人股權交易宣導說明會 |
3 |
6 |
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2020.10.23 |
社團法人中華公司治理協會 |
富邦產險董監事責任暨風險管理研討會 |
3 |
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2021.1.26
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2021.1.27 |
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 |
董事與監察人(含獨立)暨公司治理主管實務研習班 |
12 |
12 |
落實防範內線交易情形
一、防範內線交易管理準則：
敦吉科技訂有「內部重大資訊處理暨防範內線交易作業程序」作為公司董事、經理人及符合內線交易規範對象之行為應遵循準繩，其中並明定內部重大資訊處理及揭露機制及前述人員應遵守之行為規範等。歷年來配合法令及實際作業陸續修訂，並已將此程序置於公司內部公告區及公司官網供全體同仁遵循之，以避免因未諳法令規範觸犯內線交易之情事，造成訟案纏身及公司聲譽受損。
二、落實情形：
1. 本公司每年至少一次對董事、經理人及受僱人辦理「防範內線交易簡介」之教育宣導，對新任董事、經理人及受僱人則適時提供教育宣導。
2. 本年度已於2021年9月14日至9月30日對所有相關人員開設E-learning線上課程，並安排課後測驗。課程內容包含內線交易觀念及法規、法律責任、案例分享及防範措施等，計75人次進行1小時教育宣導。另外，將宣導簡報寄送予未兼任員工之董事參考。
3. 本公司在新進同仁之新進人員教育訓練教材中，加入前述相關宣導課程內容。
4. 每年安排處理內部重大資訊及防範內線交易之專責單位參加證交所宣導課程，認識新知及強化觀念。
5. 本公司對於具有內部人身分者另外開設「內部人_股權交易應注意情事」E-learning線上課程，課程內容包含內部人定義、事前申報、事後申報、短線交易、疑義問答、常見缺失態樣等，並將宣導簡報寄送予未兼任員工之董事參考，加強宣導內部人在進行股權交易時需留意事項。
落實誠信經營情形
一、誠信經營管理準則：
敦吉科技秉持廉潔誠信、透明及負責之經營理念為基礎，訂有「誠信經營守則」及「道德行為準則」以健全誠信經營之管理，並建立良好之公司治理與風險控管機制，以創造永續發展之經營環境。「誠信經營守則」及「道德行為準則」已置於公司內部公告區及公司官網供全體同仁遵循之。
二、落實情形：
1. 本公司宜適時對董事、經理人、受僱人及相關人等辦理「誠信經營守則」之教育宣導。
2. 本年度已於2021年9月14日至9月30日對所有相關人員開設E-learning線上課程，並安排課後測驗。課程內容包含企業貪腐及防治（落實誠信經營）、常見未堅守誠信之原因及防範具體作為及因應措施等，計75人次進行1小時教育宣導。另外，將宣導簡報寄送予未兼任員工之董事參考。
3. 本公司在新進同仁之新進人員教育訓練教材中，加入前述相關宣導課程內容。
4. 公司網頁已設置【檢舉專區】提供內部或外部人員舉報任何非法或違反道德行為準則或誠信經營守則之行為，並設有專人負責處理。
2021年截至目前並無違反誠信經營之情事。 |
